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监管变天?币安等四大交易所狂砍对美用户服务

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近一个月以来,四家大交易所币安、Gate、Bittrex、知名加密公司Circle旗下的Poloniex相继对美国用户设限,大批量的停止他们的相关交易服务。
1.Bittrex:42个币种停止向美国用户提供交易服务
6月15日,Bittrex公告称,自6月28日起,美国客户将无法再访问部分加密货币交易市场,这些交易市场将转移至Bittrex International。
2.币安:7个以上的币种停止向美国用户提供交易服务
6月14日,币安公告称,将停止在Binance.com上为来自美国的个人和企业客户提供服务,其公告称“将持续对用户账户进行合规检查”。
当前币安美国用户无法获得AE、HOT、LINK、NANO、ONE、VET和WTC等加密货币的交易渠道。
3.Gate:19个币种停止向美国用户提供交易服务
6月12日,Gate.io公告称,基于美国律师团队的评估,6月30日起,Gate.io将停止为美国用户提供以下币种的充值和交易服务:USDT,CNYX,EOS,XRP,TRX,XTZ,BTM,NAS,QTUM,NEO,GAS,XMR,BCN,XEM,WAVES,DCR,ONT,ONG,THETA,TFUEL。
4.Poloniex:9个币种停止向美国用户提供交易服务
5月17日,Poloniex公告称,将于5月30日停止为美国用户提供ARDR、BCN、DCR、GAME、GAS、LSK、NXT、OMNI和REP的交易服务。
四大交易所对美用户关停的交易绝大多数为山寨币,美国作为加密货币市场中的重要组成部分,此举将给这些币种带来重大影响,其交易量或将大幅下滑。而美国监管的不确定性或是促成四大交易所作出该举动的原因。
美国监管加码
Poloniex在一份声明中直接指出:“今天的行动(对美国用户设限)由于美国市场监管的不确定性。具体而言,无法确定美国监管机构是否会将这些资产视为证券。”
币安CEO赵长鹏在接受采访时也表示,由于监管不确定性,美国仍然是加密初创企业和大型交易所难以打入的市场。Coinbase,Kraken和Gemini等美国市场领先的交易所已经能够采用合规优先的方法来维持其运营,这样做需要很高的运营成本,许多小型初创公司通常无法处理。
虽然,Bittrex、Gate并未给出明确的理由,但很可能也是迫于监管的压力,特别是Gate.io公告中提及“基于美国律师团队的评估”,其将停止美国用户某某某币种的服务。
在金融监管领域有绝对影响力的反洗钱金融行动特别工作组FATF即将在周五发布一份阐明参与国应如何监管虚拟资产的报告,这些交易所或不得不在监管来临之前就主动与这些“危险项目”保持距离。
值得注意的是,以上四个交易所均为取得美国纽约州金融服务部(NYDFS)发布的加密货币经营牌照BitLicense,而Coinbase、Bitstamp等取得牌照的合规交易所并未受到影响。
早在2018年3月,美国SEC就已经规定,加密货币交易所必须在SEC注册,或者持有合法牌照。且根据1934年SEC证券法的规定,目前具备证券属性的代币,如果没有向SEC申请注册,则会被认定为非法证券。
2018年,美国SEC完成了十几项与代币销售相关的执法行动,SEC多次为他们扣上非法销售证券、加密货币公司及交易所等经营未注册的罪名。据统计,2018年8月至12月,美国SEC发起了12起处罚,其中绝大多数都是因为“未注册”及“非法销售证券”。
业内人士开怼美国SEC:别用20世纪的法律监管21世纪的技术
虽然美国以“非法销售证券”的罪名多次对加密货币公司或交易所作出处罚与警告,但对于加密货币到底是不是证券这一至关重要的判断却从来没有明确的定义。
1946年,美国SEC基于Howey测试,对基于lCO发行的代币进行认定,判断其是否具备证券属性,符合Howey测试的特征,则可以被定义为证券。该测试主要基于以下四个判断准则:
1.利用金钱进行投资;
2.投资于一个共同的企业;
3.期望使自己获得利润;
4.仅仅由于发起人或第三方的努力。
对此,知名加密公司Circle在一篇文章中“霸气”指出,应停止用20世纪的法律监管21世纪的技术:
对于Circle来说,一个明确的、前瞻性的加密监管框架的核心,应该是将数字货币代表为一种全新的金融工具,而不是被简单地归类为证券、商品或是货币……我们还不断敦促立法者不要再用二十世纪的法律来监管二十一世纪的技术。举个例子,决定加密资产是否可以作为证券进行监管的主要判断依据,竟然是1946年美国最高法院制定的“Howey测试”。
Circle还指出,“在美国SEC监管框架中,列出了于与评估数字资产是否为证券有关的25个特征和考虑因素,但在其应用中没有给予任何权重……不过如此多的因素没有明确的权重,使得美国SEC更容易确定数字资产是否应该被认定为证券进行监管。”
换句话说,Circle的意思可能是指,把某种币认定为证券或不认定为证券都是美国SEC自己的“自由”。
Circle补充道,“另一方面,美国SEC监管框架中有11个因素集中在功能性上,这些功能与提供和销售加密资产有关,因此不是证券。但是,这11个因素中没有一个属于决定性因素,实际上这25个因素中的任何一个都可以用于支持加密资产是证券,但11个因素中没有一个是能够证明资产不是正确的必然证明。”
对于美国SEC针对加密货币如此模棱两可、“裹足不前”的监管态度,一些金融、法律方面的从业者和部分政客都对此表达了一定的不满。
5月24日,美国国会议员、华盛顿特区代表Tre Hollingsworth和Darren Sotoh联合另外4名国会议员向美国国家经济委员会主任Larry Kudlow发出了联名信函。信函中指出,几十年前的法律很难适用于新型的技术,缺乏监管透明度可能会抑制投资。
Kik正面与美国SEC“开战”
除了Circle外,社交公司Kik更是和美国SEC正面刚的“典范”。
Kik是加拿大一款面向年轻用户群体的轻量社交软件,自称是“西方微信”。2017年9月,Kik在以太坊上发行了代币Kin,计划募集1.25亿美元。
然而,Kin刚发行的第3天,就收到了SEC的警告:Kik在没有取得证券发行权的情况下销售Kin,已经违反了证券法。但Kik并不服气,其创始人Ted Livingston喊话SEC称:Kin是一种货币,而不是证券。
于是,2017年年底,Kik开始和SEC进行了一场没有结果的马拉松式谈判。Livingston在5月28日的直播中表示,我们用了18个月花掉超过500万美元尝试与SEC合作。
Kik方面表示,这次是代表整个加密货币行业和SEC进行斗争,Livingston希望通过这次诉讼来督促SEC对数字货币进行新的Howey测试,确定哪些数字货币归属于证券。

本文来源:链财经

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